上交所总经理工作报告:推动“应科尽科” 进一步发挥科创板改革“试验田”作用

中证网讯(记者 黄一灵)7月2日晚,上交所发布上海证券交易所总经理2020年工作报告(节选)(以下简称《报告》)。

《报告》显示,2020年,面对疫情全球流行和复杂形势带来的严峻考验,上交所总办在统筹推进疫情防控和交易所改革发展稳定、持续推进科创板建设、切实推动提高上市公司质量、持续加强一线监管、积极防范化解市场重大风险等方面狠抓执行和落实,取得新成效。

例如在持续推进科创板建设方面,坚守科创板定位,支持与鼓励“硬科技”企业上市,以中芯国际、寒武纪等为代表,一批极具“含科量”的企业陆续登陆科创板,红筹企业上市实现突破。全年共受理327家,发行上市145家,首发融资2226亿元,较上年分别增长60%、107%、170%,IPO额接近A股同期的一半。

在提升服务实体经济效能方面,全年首发上市企业233家、募集资金3477亿元,双双同比增长89%。新增首发上市企业数创历史纪录,位居全球第1;IPO额创2008年以来新高,位居全球第2。发挥债券市场直接融资功能,积极推动基础设施公募REITs落地,落实公司债券注册制改革。全年债券融资总额6.6万亿元,同比增长20%,其中资产支持证券融资1.1万亿元,同比增长44%,债券托管量13.2万亿元,同比增长31%。基金市场总市值达9330亿元,其中ETF成交额和总市值分别位居亚洲第1、2名。稳步推进交易所双向开放,完善沪港通机制,明确科创板纳入沪港通相关安排,持续推进沪伦通,全年3家沪市公司在伦交所挂牌全球存托凭证,筹资41.4亿美元。

在持续防范化解各领域风险方面,全年通过强制退市、破产重整、并购重组等多渠道完成11家公司退出,常态化退市趋势初步形成。与各方合力推动110余家沪市高风险公司化解风险,高比例质押公司数量压降50余家,两者降幅均超过30%。健全债券风险防控机制,丰富风险处置机制与管理工具,全年共化解176只债券风险,违约率0.71%保持低位,债券市场风险总体可控。

《报告》提出,2021是建党100周年和“十四五”规划开局之年,也是资本市场全面深化改革关键之年。所党委、总办经过认真研究,将今年确定为上交所的“抓落实年”,要求对标党中央国务院和会党委重大决策部署抓落实,对标全所重点工作抓落实,对标练内功、补短板、强弱项抓落实,对标从严管理、从严治所抓落实。

一是稳步推进科创板建设,进一步完善注册制改革试点工作。深刻领会并贯彻执行注册制改革“三原则”,深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位,助力突破关键核心技术“卡脖子”难题,推动“应科尽科”。把好科创板“入口关”,压实中介机构责任,更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革“试验田”作用,持续完善科创板制度规则。

二是切实扛起一线监管职责,对违规行为“零容忍”。认真贯彻进一步提高上市公司质量意见,与有关部门加强信息共享和监管协作。积极落实退市改革方案,坚决做到“应退尽退”。深入推进上市公司治理专项行动,防止资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的行为反弹。落实以会员为中心的交易监管,加强信披监管与股价异动监管的有效互动。加大对债券市场重大违法违规问题的监管力度,严肃查处“逃废债”等违法违规行为。进一步开发和运用好科技画像等系统,提高风险识别的能力和效率。

三是讲好资本市场故事,从“用户体验”出发优化市场服务。坚持“三开门”理念,开门搞审核、开门搞监管、开门搞服务。推动市场推广转型升级,围绕头部创投、央企、重点领域企业提供综合服务。切实服务市场主体,集中精力提升服务体验。重视优化“微机制”,做好“最后一公里”服务。强化对外沟通工作,讲好资本市场故事。英超

四是完善交易所市场功能,增强服务实体经济能力。深入实施主板、科创板“双轮驱动”战略,增强蓝筹企业和科创企业的融资能力和吸引力。稳步发展债券市场,大力发展基金市场,促进衍生品市场创新发展和机制优化。稳步推进制度型对外开放,拓展和优化境内外市场互联互通。加强对外宣讲和国际合作,推动科创板纳入国际主流指数。

五是紧跟信息技术革命潮流,加快推进科技与业务的深度融合。持续强化科技对监管的有效支撑,推进新债券交易系统上线交易系统设计。加快推进交易所数字化建设,推动业务、技术、数据的深度融合。围绕“数据让监管更加智慧”,加强IT治理,进一步做好统一技术平台搭建、智能监管和业务分析等重点工作。加快发挥金桥数据中心的核心作用,进一步完善数据中心功能布局。

六是坚守底线思维,坚决打赢防范化解日常重大金融风险攻坚战持久战。强化隐患排查和预案管理,全力确保安全生产。分类处置上市公司风险,巩固股票质押风险处置成效。优化丰富债券违约风险化解处置机制,推动地方政府、司法机关发挥更大处置效能。增强市场风险监测预见预判能力,研究储备应对政策和措施。

七是继续落实“过紧日子”要求,狠抓内部管理。全面加强重大项目和日常支出的成本控制,加强资金全方位监督检查。严肃财经纪律,从严把关资金使用。加强对下属机构的财务监督,层层传导从严加强财务管理的要求。充分发挥内部审计作用,加强事前、事中、事后监督管理。

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